各設(shè)區(qū)市、楊凌示范區(qū)科技主管部門，各試點(diǎn)高校院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)，各有關(guān)單位：
為了貫徹落實(shí)《中共陜西省委關(guān)于深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略 加快建設(shè)科技強(qiáng)省的決定》，根據(jù)《陜西省深化科技成果“三項(xiàng)改革”十條措施（試行）》有關(guān)規(guī)定，鼓勵(lì)和引導(dǎo)試點(diǎn)單位探索采用“先使用后付費(fèi)”方式，將科技成果許可給企業(yè)使用，省科技廳制定了《陜西省推行科技成果先使用后付費(fèi)工作指引》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際推進(jìn)實(shí)施。
陜西省科學(xué)技術(shù)廳
2023年12月29日
陜西省推行科技成果先使用后付費(fèi)工作指引
為深入貫徹落實(shí)《中共陜西省委關(guān)于深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略加快建設(shè)科技強(qiáng)省的決定》，根據(jù)《陜西省深化科技成果“三項(xiàng)改革”十條措施（試行）》有關(guān)規(guī)定，支持企業(yè)積極承接“三項(xiàng)改革”成果，鼓勵(lì)和引導(dǎo)試點(diǎn)單位探索采用“先使用后付費(fèi)”方式，將科技成果許可給企業(yè)使用，特制定本工作指引。
一、關(guān)于“先使用后付費(fèi)”的界定
“先使用后付費(fèi)”是指納入試點(diǎn)的省內(nèi)高等學(xué)校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等，將已實(shí)施單列管理的科技成果許可給企業(yè)使用，許可雙方明確約定采取“零門檻費(fèi)+階段性支付+收入提成”或“延期支付許可費(fèi)”等方式支付許可費(fèi)，支付時(shí)間應(yīng)至少在許可合同生效一年（含）或被許可方基于此科技成果形成產(chǎn)品或提供服務(wù)產(chǎn)生收入之后。
二、科技成果的范圍
科技成果限定為納入試點(diǎn)的省內(nèi)高等學(xué)校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等已授權(quán)且有效的專利技術(shù)、計(jì)算機(jī)軟件著作、集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物新品種以及生物醫(yī)藥新品種等。
三、工作平臺(tái)
陜西省科技型中小企業(yè)研發(fā)服務(wù)平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱服務(wù)平臺(tái)）作為發(fā)布科技成果與對(duì)接科研需求的服務(wù)平臺(tái)，試點(diǎn)單位通過(guò)該平臺(tái)發(fā)布“先使用后付費(fèi)”成果，企業(yè)可以在服務(wù)平臺(tái)中以“先使用后付費(fèi)”方式承接試點(diǎn)單位科技成果。
四、工作流程
（一）試點(diǎn)高等學(xué)校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等發(fā)布科技成果信息，包括成果簡(jiǎn)介、許可使用費(fèi)、支付方式、許可方式等信息；
（二）企業(yè)查看已發(fā)布的科技成果信息，并與合適的科技成果進(jìn)行線下對(duì)接，雙方通過(guò)服務(wù)平臺(tái)完成匹配；
（三）雙方線下簽訂 “先使用后付費(fèi)”技術(shù)許可合同，并進(jìn)行技術(shù)合同認(rèn)定登記，上傳至服務(wù)平臺(tái)備案，實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化，試點(diǎn)高等院校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等申請(qǐng)?jiān)S可補(bǔ)貼；
（四）支持擔(dān)保機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供相應(yīng)擔(dān)保服務(wù)，根據(jù)擔(dān)保機(jī)構(gòu)所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，后續(xù)給予擔(dān)保補(bǔ)貼；
（五）企業(yè)按合同約定支付許可費(fèi)用后，雙方在服務(wù)平臺(tái)上傳交易支付明細(xì)，企業(yè)申請(qǐng)承接補(bǔ)貼。
五、多方補(bǔ)貼
多方補(bǔ)貼分為許可補(bǔ)貼、承接補(bǔ)貼和擔(dān)保補(bǔ)貼。許可補(bǔ)貼對(duì)象為成果許可方（試點(diǎn)高等學(xué)校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等），承接補(bǔ)貼對(duì)象為成果被許可方（企業(yè)），擔(dān)保補(bǔ)貼對(duì)象為擔(dān)保機(jī)構(gòu)。
（一）許可補(bǔ)貼
1.成果許可方是已在服務(wù)平臺(tái)注冊(cè)的試點(diǎn)單位。
2.根據(jù)技術(shù)許可合同中涉及的成果數(shù)量給予補(bǔ)貼，對(duì)合同許可方（專利權(quán)人）的單項(xiàng)成果補(bǔ)助0.2萬(wàn)元（同一年度，同一成果完成人補(bǔ)助總額不超過(guò)2萬(wàn)元；每個(gè)試點(diǎn)單位不超過(guò)100萬(wàn)元）。
3.補(bǔ)貼申請(qǐng)材料包括成果完成人的科技成果專利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、植物新品種權(quán)，以及生物醫(yī)藥新品種和技術(shù)秘密等支撐材料，及與企業(yè)共同提交的技術(shù)許可合同等相關(guān)材料。
4.同一成果為多家企業(yè)提供許可的（普通許可方式），只補(bǔ)貼首次許可。
（二）承接補(bǔ)貼
1.成果被許可方需為陜西省境內(nèi)具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)。
2.同一技術(shù)為多家企業(yè)提供許可的，每家企業(yè)均可申請(qǐng)承接補(bǔ)貼。
3.被許可方使用該成果后，并按合同約定的時(shí)間支付許可費(fèi)用，可補(bǔ)貼實(shí)際支付費(fèi)用的25%，單筆補(bǔ)助不超過(guò)10萬(wàn)元，同一年度，同一企業(yè)補(bǔ)助總額不超過(guò)100萬(wàn)元。
4.補(bǔ)貼申請(qǐng)材料包括支付費(fèi)用發(fā)票、銀行出具的到賬證明、成果轉(zhuǎn)化情況簡(jiǎn)表等相關(guān)材料。
（三）擔(dān)保補(bǔ)貼
根據(jù)擔(dān)保機(jī)構(gòu)所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，按照“一事一議”方式，給予擔(dān)保機(jī)構(gòu)擔(dān)保補(bǔ)貼。企業(yè)可同時(shí)通過(guò)服務(wù)平臺(tái)發(fā)布技術(shù)需求，相關(guān)補(bǔ)貼按照《陜西省科技型中小企業(yè)研發(fā)服務(wù)平臺(tái)促進(jìn)科研服務(wù)工作指引》（陜科辦發(fā)〔2022〕21號(hào)）給予支持。
六、審核程序
（一）啟動(dòng)審核。補(bǔ)貼全年申請(qǐng)、定期審核；
（二）材料審核。省科技廳委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)組織專家對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的完整性、合規(guī)性、真實(shí)性進(jìn)行全流程審核，并核定補(bǔ)貼金額；
（三）社會(huì)公示。省科技廳對(duì)擬補(bǔ)貼項(xiàng)目進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)工作日。任何單位和個(gè)人均可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過(guò)書面形式對(duì)公示內(nèi)容提出異議，省科技廳在收到異議起15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行核查和處理；
（四）入庫(kù)撥付。經(jīng)公示無(wú)異議的項(xiàng)目，研發(fā)人員通過(guò)陜西省科技業(yè)務(wù)綜合服務(wù)信息系統(tǒng)（http://ywgl.sstrc.com），在線填報(bào)《陜西省科技計(jì)劃申請(qǐng)書》，省科技廳按程序立項(xiàng)，簽訂后補(bǔ)助協(xié)議，撥付補(bǔ)貼經(jīng)費(fèi)。
七、監(jiān)督管理
（一）省科技廳負(fù)責(zé)成果完成人及企業(yè)科研誠(chéng)信的監(jiān)督工作，每年不定期抽查獲得補(bǔ)貼的相關(guān)單位。對(duì)提供虛假材料（虛假合同、票據(jù)等）惡意套取財(cái)政科技補(bǔ)貼資金的，取消企業(yè)三年內(nèi)申請(qǐng)省級(jí)各類科技計(jì)劃項(xiàng)目資格，企業(yè)法人、成果完成人列入科研誠(chéng)信黑名單，并向社會(huì)公告。
（二）任何單位和個(gè)人不得截留、擠占或挪用補(bǔ)貼資金，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將對(duì)單位和個(gè)人按失信處理。
（三）科技管理部門、服務(wù)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及人員在申報(bào)補(bǔ)貼資金工作中存在瀆職行為的，按有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。
